Step 1: Application for Approval
Upon reaching agreement by the parties to an equity or contractual JV after negotiation, parties to the JV should work together to compile a feasibility study report and sign the contract, articles of association and other relevant legal documents for establishing the JV. The Chinese party should then submit the documents to the local foreign trade and economic cooperation department where the JV is located for approval. For projects under the encouraged and permitted categories with an investment exceeding US$100 million as well as projects under the restricted category with an investment exceeding US$50 million, report has to be made to the local development and reform commission, and projects that require approval from the relevant industry department have to be reported to that industry department also.
Documents required: Application letter to the competent Chinese authorities; feasibility study report duly signed by all parties to the JV; application for registration of the name of the enterprise approved by the provincial or municipal administration for industry and commerce; written comments on the project by various government departments such as environmental protection, fire services, health and land administration; business licences of the parties concerned and certificates of their legal representatives; credit report on the foreign party prepared by the bank; contract and articles of association duly signed by the legal representatives of the JV parties; and list of board of directors.
Step 2: Application for Approval Certificate
After the feasibility study report, the contract and articles of association are approved, the Chinese party should apply to the provincial or municipal foreign trade and economic cooperation department for an approval certificate.
Documents Required: Ratification documents (on project proposal, feasibility study report, contract and articles of association) from the relevant authorities.
Step 3: Registration
Upon collection of the approval certification issued by the relevant authority, an application for business licence should be filed with the provincial or municipal administration for industry and commerce within 30 days. Subsequently, the JV should complete such procedures as applying for official seal and enterprise code, opening bank account, and registering for tax payment and customs declaration with the local public security, technical supervision, taxation, Customs, finance, foreign exchange administration, banking, insurance and commodity inspection departments.
相关法律服务
杨春宝一级律师简介
杨春宝一级律师，大成上海高级合伙人、资本市场部主任、国资基金研究中心主任，大成中国区私募基金专业带头人、科技与文化法律研究中心联合牵头人。执业30余年，长期从事私募基金、投融资、并购重组法律服务，尤其对对赌研究颇深且具有非常丰富的实战经验，并专注于金融机构股权投资业务。2004年起多次入选The Legal 500"私募基金"和"公司与商业"等境内外各类律师榜单，代理的中国法院首例适用外国法律审理外国公司的董事损害小股东权益纠纷案入选上海高院发布的《上海法院域外法查明典型案例》和威科先行"要案头条"。入选上海涉外法律人才库、上海市司法局鼎新法治人才库、上海国有企业改制法律顾问团，具有上市公司独立董事任职资格，系多家知名高校的兼职教授或兼职研究生导师及上海市商务委跨国经营人才培训班讲师。出版《私募股权投资基金风险防控操作实务》等16本投融资法律专著。了解更多常见法律问题
设立中外合资或合作企业需要遵循哪些核心步骤？
设立中外合资经营企业或中外合作经营企业，核心步骤分为三个阶段。第一阶段是申请批准，中外双方经过谈判协商达成合作意向后，需共同编制项目可行性研究报告，并正式签署合资或合作合同、公司章程以及其他必备法律文件。随后，由中方合营者将这些文件报送企业所在地的外贸经济合作部门（现为商务主管部门）进行审批。需要注意的是，对于投资总额较高的项目，例如鼓励类或允许类项目投资超过一亿美元、限制类项目投资超过五千万美元的，还需报送当地发展和改革委员会核准；如果项目属于特定行业监管范围，还应当取得相关行业主管部门的同意意见。第二阶段是申请批准证书，在可行性研究报告、合同和章程获得批准后，中方合营者应向省级或市级商务主管部门申请外商投资企业批准证书，该证书是设立外商投资企业的法定凭证。第三阶段是办理工商登记，中方在取得批准证书后，应在三十日内向企业所在地的市场监督管理部门（原工商行政管理部门）申请营业执照。取得营业执照后，企业还需及时办理刻制公章、申领统一社会信用代码、开立银行账户、办理税务登记、海关登记、外汇管理登记以及统计、财政等各项备案手续。实务中，这三个阶段环环相扣，前一阶段未完成则无法进入下一阶段，建议企业严格按照顺序准备材料并遵守各环节时限要求，避免因程序瑕疵影响设立进度。
申请设立合资或合作企业需要准备哪些关键文件？
根据设立程序的要求，申请设立中外合资或合作企业时，需要准备一系列法律文件和证明材料。在申请批准阶段，主要文件包括：致中国主管机关的申请信，该申请信应当说明项目的投资规模、经营范围、合作方式等基本情况；经全体合营方正式签署的可行性研究报告，该报告应当对项目的技术、经济、市场、环保等方面进行充分论证；经省或市级市场监督管理部门核准的企业名称预先登记通知书；环保、消防、卫生、土地管理等政府主管部门对项目出具的书面意见，以确保项目符合各项行政管理要求；合营各方的营业执照副本以及法定代表人身份证明文件，用以证明各方的主体资格和签约权限；由银行出具的外方合营者资信证明文件，以证明外方具备履约能力和资金实力；经合营方法定代表人签署的合资或合作协议、公司章程，这是确立企业内部治理结构和权利义务关系的核心文件；以及董事会成员名单。此外，在申请批准证书阶段，需要提交主管部门对项目建议书、可行性研究报告、合同和章程的批准文件，这些批准文件是申领批准证书的前提。在办理工商登记阶段，则需提交批准证书、董事会任命文件、住所使用证明等材料。需要注意的是，所有外文文件通常需要附送中文翻译件，且签字盖章必须符合中国法律要求。实务中，材料准备是否齐全、格式是否规范直接影响审批效率，建议企业在正式申报前对照商务部门和市场监管部门的最新清单逐项核验。
设立程序中的审批权限与行业主管部门要求有何特殊注意点？
中外合资或合作企业的设立审批权限并非完全统一，而是依据项目投资额、产业类别及行业属性实行分级分类管理。根据现行外商投资管理制度，对于鼓励类和允许类外商投资项目，若投资总额不超过一亿美元，通常由地方商务主管部门审批；若投资总额超过一亿美元，则需要报请国家发展改革委核准；对于限制类项目，投资总额超过五千万美元的同样需要报送发展改革部门核准。此外，如果项目属于特定行业，如金融、保险、电信、教育、医疗等有专门监管规定的行业，还需取得相应行业主管部门的批准或同意，例如金融项目需金融监管部门前置审批，医疗机构需卫生健康部门许可。实务操作中，企业常遇到的误区是仅向商务部门申报而忽视了发展改革部门的核准或备案要求，或者遗漏行业主管部门的意见，导致审批程序反复、延误时间。因此，在正式启动设立程序前，企业应当首先根据自身的经营范围和投资规模判断适用的审批路径，并主动向当地商务部门、发展改革部门咨询项目是否属于核准制、备案制或需行业前置审批。同时，环保、消防、卫生、土地等部门的书面意见属于基础性前置文件，应当尽早取得。需要特别提示的是，审批权限和程序可能随政策调整而更新，企业应当以申报时有效的法律法规及部门规章为准，必要时委托专业律师或咨询机构协助判断，切勿仅凭过往经验操作，以免因程序性瑕疵导致设立申请被驳回或审批证书无法取得。
以上内容仅供参考，不构成法律意见。如需专业法律服务，请联系杨春宝一级律师：chambers.yang@dentons.cn
